金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件不包括（　　）。
A.经公证的清算报告

B.人民法院出具的生效法律文书

C.本公司认可的其他有权机构出具的确认文件

D.未经公证的清算报告

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货币政策主要通过(?)对金融市场发生作用。 Ⅰ．货币供给量 Ⅱ．利率 Ⅲ．信贷政策机制 Ⅳ．公共支出政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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可转换公司债券是指其持有者可以在（）内按一定比例或价格将其转化为（）。
A.1年，优先股票

B.1年，普通股票

C.一定时期，优先股票

D.一定时期，普通股票

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【2015年真题】根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。
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关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。
A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B.证券市场的形成得益于股份制的发展

C.证券市场的形成得益于公司制的发展

D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

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在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。 Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等； Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕； Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置； Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核。
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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下列各项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。
A.战争

B.财政政策

C.经济增长

D.货币政策

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下列属于国有股权组成部分的是（）。
A.社会公众股

B.国家股

C.法人股

D.外资股

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股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是()。
A.以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.优先认股权或配股权

D.股东持有的股份可依法转让

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下列关于债券票面价值的说法中，正确的是( )。
A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

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