金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

（　　）能以较低的成本筹集到所需要的资金，一旦转换成普通股票，能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本，扩大了股本规模。
A.权证

B.期权

C.可转换债券

D.可交换债券

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按照《公司法》的要求，股票应当载明下列( )事项。 ①公司名称 ②股票种类、票面金额及代表的股份数 ③公司地址 ④股票的编号 ⑤公司成立日期
A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①②④⑤

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沪深300指数的基点为（　　）点。
A.100

B.500

C.1000

D.1200

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下列关于开放式基金和封闭式基金．说法正确的有（　　）。Ⅰ．开放式基金有固定的存续期限．封闭式基金没有Ⅱ．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请Ⅲ．封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回．持有人只能寻求在证券交易场所出售给第1者 Ⅳ．封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布
A.ⅠⅡⅣ

B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

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从资本市场的发展历程来看，（　　）是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A.保护投资者利益

B.证券经营机构的不断壮大

C.保证证券交易价格的稳定

D.保证证券发符人能够筹集到所需资金

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证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。
A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍业务

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会员大会可以行使的职能不包括( )。
A.制定和修改证券交易所章程

B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项

C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告

D.选举和罢免会员理事、会员监事

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（　　）是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。
A.保证金制度

B.限仓制度

C.无负债结算制度

D.大户报告制度

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根据中国证监会2007年3月的最新统一规定．关于认购费用及份额计算．下列说法正确的是（　　）。Ⅰ．认购费用：认购金额×认购费率Ⅱ．认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值Ⅲ．认购费用=净认购金额×认购费率Ⅳ．认购份额：认购金额／基金份额面值
A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅱ Ⅲ

C.Ⅰ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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