金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。 Ⅰ．在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项； Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法； Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理； Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

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下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有( )。 ①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债 ②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债 ③战争国债专指用于弥补战争费用的国债 ④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债
A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

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为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()制定。
A.国务院证券监督管理机构

B.商务部

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

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货币市场基金不得投资于（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.剩余期限超过397天的债券 Ⅳ.信用等级在AAA以下的企业债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券发行上市保荐制度包括()内容。 ①发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任；③保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；④保荐机构要建立完备的内部管理制度。
A.①②④

B.①③

C.②④

D.①②③④

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证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
A.实业

B.有价证券

C.房地产

D.第三产业

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记名股票的特点包括（）。 Ⅰ.股东权利归属于记名股东 Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资 Ⅲ.转让相对复杂或受限制 Ⅳ.便于挂失，相对安全
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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股票的市场价格总是围绕其( )波动。
A.内在价值

B.清算价值

C.票面价值

D.外在价值

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中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。
A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国结算所

C.中国金融期货交易所

D.中央登记所

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证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5；3

B.5；2

C.3；2

D.3；1

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