金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（　　）。
A.5%

B.1／3

C.1／2

D.20%

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上市公司公开发行新股，向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于（）。
A.6%

B.10%

C.15%

D.16%

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当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。
A.期权标的资产价格

B.无限

C.协定价格

D.期权费

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不以公司任何资产作担保而发行的债券是（）。
A.信用公司债券

B.保证公司债券

C.不动产抵押公司债券

D.信托公司债券

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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书的申请。
A.2

B.3

C.4

D.5

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基金资产总值是指基金所拥有的（）。 Ⅰ.各类证券的价值 Ⅱ.银行存款本息 Ⅲ.基金应收的申购基金款 Ⅳ.其他投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位，被称为( )。
A.交易大厅

B.参与者交易业务单元

C.交易主机

D.交易单元

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信息披露违法责任人员的责任大小，可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 Ⅰ．知情程度和态度； Ⅱ．职务、具体职责及履行职责情况； Ⅲ．专业背景； Ⅳ．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

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对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。 Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值 Ⅱ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 Ⅲ.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。
A.高风险、高收益

B.低风险、低收益

C.风险相对适中、收益相对稳健

D.基本没有风险

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