金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

H股、N股、S股等属于（）。
A.社会公众股

B.境内上市外资股

C.境外上市外资股

D.红筹股

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（　　）采用派许加权综合价格指数公式计算。
A.上证成分股指数

B.上证A股指数

C.上证B股指数

D.上证380指数

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股票账面价值又称为()。
A.股票净值

B.净收益

C.股票面值

D.股票内在价值

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下列有关短期融资券的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券 Ⅱ.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40% Ⅲ.企业应当在短期融资券本息兑付日前10个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项 Ⅳ.国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量超过该期总托管量30%的投资者名单和持有比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款； Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格； Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照； Ⅳ．撤销相关业务许可。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅳ

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下面关于会员大会的说法不正确的是( )。
A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持

B.1／3以上会员提议时应该召开临时会员大会

C.会员大会应当有2／3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过

D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告

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债券和股票的主要区别是（　　）。 Ⅰ期限不同 Ⅱ风险不同 Ⅲ权利不同 Ⅳ收益不同
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

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下列关于商业银行次级债券的说法中，正确的是（）。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

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2005年对《人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。
A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

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截至2011年12月底，我国共有证券公司（　　）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.98

B.109

C.112

D.121

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