A.给予警告；一倍以上五倍以下
B.处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下
C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下
D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下
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D
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。（第五十三条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。）
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.200C.100D.300
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证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。、Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ．内幕交易A.ⅠⅡ ⅢB.ⅠⅡ ⅣC.Ⅱ Ⅲ ⅣD.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（ ）。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（ ）。A.行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由监事1/3以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议
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证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设相关委员会来行使公司章程规定的职权。这里的相关委员会不包括（ ）。A.提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会
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投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%
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股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票．在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%
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证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等信息。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用
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下列属于中国证监会制定的部门规章的是（ ）。A.《人民共和国证券法》B.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》C.《人民共和国公司法》D.《期货公司监督管理办法》
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