证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

A.备兑开仓

B.保证金

C.做市

D.行权

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关于非金融机构开展基金托管业务的条件，非银行金融机构需满足最近（）年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。

A.2

B.3

C.4

D.5

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非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

A.5；10

B.5；20

C.10；20

D.10；30

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证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

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关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

A.5

B.7

C.10

D.15

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中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A.2012年

B.2011年

C.2010年

D.2013年

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证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

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基于期货经纪合同的责任由（）对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货公司和证券公司

D.证券公司代理期货公司

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下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。

A.推荐企业挂牌

B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D.推荐企业展示

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下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》

C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D. 《中国证券投资基金法》

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