证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。Ⅰ．自有资金和证券Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ．依法筹集的其他证券和资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级Ⅱ.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月

A.3

B.9

C.12

D.6

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下列说法中，错误的是（）。

A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所会员或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

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参与证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试

A.3

B.5

C.2

D.1

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资产支持证券可依法（）。Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A.50%

B.80%

C.20%

D.35%

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取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。

A.10日

B.30日

C.5日

D.20日

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证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过）。

A.一家

B.四家

C.两家

D.三家

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以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）

A.营销

B.客户账户存管

C.客户资金存管

D.合规资格审查

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