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初级经济师金融专业试题

证券竞价交易采用的方式是集合竞价和（）。

A.连续竞价

B.自由竞价

C.公开竞价

D.非连续竞价

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根据2003年12月27日修订后的《中国人民银行法》，下列不属于中国人民银行职能的是（）。

A.制定和实施货币政策

B.防范和化解金融风险

C.批准银行业金融机构的设立

D.维护金融稳定

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政策性金融机构的资金来源主要包括（）。

A.投资与担保

B.向国内外发行由政府担保的债券

C.向国内其他金融机构借款

D.向国际金融机构借款

E.对社会公众吸收存款

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根据我国现行规定，基金采用的交割方式为（）。

A.T+1日交割

B.T+3日交割

C.选择交割

D.例行交割

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在具体的经营活动中，商业银行经营管理目标为（）。

A.利润最大化

B.风险最小化

C.提高市场占有率

D.资源配置最优

E.社会效益最大化

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（）是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证。

A.资金账户

B.证券账户

C.结算账户

D.基金账户

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发行总额不固定，可以追加发行，投资者可以请求发行机构赎回，也可以追加买入的基金称为（）。

A.信托制基金

B.公司制基金

C.封闭型基金

D.开放式基金

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关于价格涨跌幅限制，下列说法错误的是（）。

A.我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制

B.在一个交易日内，涨跌幅限制比例为10%

C.ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%

D.股票上市首日实行价格涨跌幅限制

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以下属于场外交易市场特点的是（）。

A.需要支付一定比例的保证金

B.以议价方式进行证券交易

C.交易条件较为严格

D.采取经纪制

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根据（）的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。

A.组织形态

B.投资对象

C.投资目标

D.筹集方式

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