A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行?
B.防范经营风险和道德风险?
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整?
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门?
已帮助 145 人解答此问题
A、B、C
暂无解析
【2013年真题】能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（ ）。A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗
已帮助 151 人解答此问题 查看答案及解析
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（ ）。A.完善治理结构，规范股东行为B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策
已帮助 185 人解答此问题 查看答案及解析
创业板上市公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。（ ）
已帮助 142 人解答此问题 查看答案及解析
参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。（ ）
已帮助 204 人解答此问题 查看答案及解析
严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。（ ）
已帮助 124 人解答此问题 查看答案及解析
【2014年真题】一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（ ）。A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金
已帮助 213 人解答此问题 查看答案及解析
【2014年真题】证券公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。A.固定资产B.负债C.总资产D.净资本
已帮助 160 人解答此问题 查看答案及解析
外国公司的股票在美国上市通常采用（ ）形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权
已帮助 129 人解答此问题 查看答案及解析
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事A股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。（ ）
已帮助 204 人解答此问题 查看答案及解析
【2012年真题】根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。
已帮助 164 人解答此问题 查看答案及解析