证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。
A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

B.谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平

C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

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在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以()的罚款。
A.五万元以上三十万元以下

B.三万元以上二十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.三万元以上五万元以下

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（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。
A.因素分析法

B.比较分析法

C.归纳分析法

D.结果分析法

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投资顾问业务的客户回访应( )。 Ⅰ.另设回访机制 Ⅱ.全面回访 Ⅲ.回访留痕或参照 Ⅳ.随机抽样回访
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）
A.道听途说的消息

B.内幕消息

C.证券投资顾问的个人判断

D.媒体发布的新闻

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关于RSI指标的运用，下列论述正确的有( ). Ⅰ.根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用 Ⅱ.短期RS工>长期RSI，应属空头市场 Ⅲ. RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号 Ⅳ.当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)，是采取行动的信号
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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影响货币时间价值的主要因素包括( ) Ⅰ.单利或复利 Ⅱ.通货膨胀率 Ⅲ.收益率 Ⅳ.投资风险 Ⅴ.时间
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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了解证券产品的特性要求投资者了解( )。 Ⅰ.产品期限 Ⅱ.收益高低 Ⅲ.风险水平 Ⅳ.担保情况 Ⅴ.分红方式
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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下列指标中，属于公司财务弹性分析的指标是( )。 Ⅰ.主营业务现金比率 Ⅱ.现金满足投资比率 Ⅲ.现金股利保障倍数 Ⅳ.全部资产现金回收率
A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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关于投资组合X, Y的相关系数，下列说法正确的是( ).
A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

D.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

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