证券从业资格 证券投资顾问试题
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证券产品买进时机选择的策略包括( )。 Ⅰ 谷底买进战略 Ⅱ 谷底卖出战略 Ⅲ 高价买进战略 Ⅳ 股票的名气周期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根据套利定价理论，套利组合满足的条件包括( )。 Ⅰ 该组合的期望收益率大于0 Ⅱ 该组合中各种证券的权数之和等于0 Ⅲ 该组合中各种证券的权数之和等于1 IV 该组合的因素灵敏度系数等于0
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅳ
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从业人员应帮助客户选择最 佳的借贷品种和还款方式时，需要考虑的因素有( )。 Ⅰ 贷款需求 Ⅱ 还款能力 Ⅲ 预期收支情况 Ⅳ 合理选择贷款种类和担保方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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若某投资组合风险小于市场平均风险，则它的β值不可能的有( )。 Ⅰ0.6 Ⅱ1 Ⅲ1．3 Ⅳ1．6
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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套利定价理论的假设条件包括( )。 Ⅰ 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 Ⅱ 资本市场没有摩擦 Ⅲ 所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响 Ⅳ 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是()。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例： ⑴．利用2年期政府债券空头头寸为3年期政府债券的多头头寸进行对冲，当收益率曲线变陡时，银行经济价值下降 ⑵．利率变动对存款人有利时，存款人选择重新安排存款，从而对银行产生不利影响 ⑶．存贷款利率重新定价期限相同，但其基准利率的变化不同步 ⑷．银行以短期存款作为长期固定利率贷款的融资来源，利率上升导致银行未来收益减少
A.⑶；①
B.⑴；②
C.⑵；③
D.⑷；④
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技术分析方法的特点有( )。 Ⅰ 量化指标特性 Ⅱ 趋势追逐特性 Ⅲ 直观特性 Ⅳ 追究价格形成原因
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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税收规划的原则包括( )。 Ⅰ 目的性原则 Ⅱ 规划性原则 Ⅲ 综合性原则 Ⅳ 合法性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，主要有( )。 Ⅰ 婚姻状况 Ⅱ 财务情况 Ⅲ 投资意向 Ⅳ 投资要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于行为经济学的三大基石的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 锚定效应 Ⅱ 心理账户 Ⅲ 前景理论 Ⅳ 后悔理论
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ