证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

【2016年真题】关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.客户信息的收集主要包括初级信息的收集
Ⅱ.客户信息的收集主要包括个人资料和财务资料的收集
Ⅲ.交谈和调查问卷相结合是获取客户信息的手段
Ⅳ.通过数据库可以实现客户全部信息的收集

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

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【2016年真题】利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。
Ⅰ.远期利率协议Ⅱ.利率期货Ⅲ.利率期权Ⅳ.金融互换

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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【2016年真题】与老年父母同住或者夫妻两人同住的情形，出现在（）。

A.成长期

B.成熟期

C.稳定期

D.衰老期

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【2016年真题】下列属于公司经营能力分析内容的有（）。
Ⅰ.公司法人治理结构Ⅱ.公司经理层素质
Ⅲ.公司从业人员素质和创新能力Ⅳ.公司产品结构

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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【2016年真题】在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和（）。

A.骑乘收益率曲线

B.水平分析

C.免疫策略

D.债券互换

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【2016年真题】下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。
Ⅰ.依法合规Ⅱ.诚实信用
Ⅲ.公平维护客户利益Ⅳ.审慎原则

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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【2016年真题】可行域满足的一个共同特点是左边界必然（）的曲线。

A.向内凹

B.会出现凹陷

C.呈平行

D.向外凸或呈线性

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【2016年真题】张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于（）投资者。

A.风险偏好型

B.风险中立型

C.风险厌恶型

D.无法判断

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【2016年真题】根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。
Ⅰ.常规性收入Ⅱ.临时性收入Ⅲ.工资收入Ⅳ.租金收人

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

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【2016年真题】通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择极低风险投资产品。

A.成长

B.保守

C.稳健

D.激进

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