保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】真实性原则要求披露的信息应当是以（　）为基础。
A.主观事实

B.客观事实

C.基金盈利最大化

D.公司董事会的决议

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上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券，该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（　）。
A.应当进行信用评级，应当提供担保

B.应当进行信用评级，可以不提供担保

C.可以不进行信用评级，应当提供担保

D.可以不进行信用评级，可以不提供担保

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根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》，下列说法不正确的是（?）。
A.不得减持对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的上市公司的股份

B.国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50%

C.国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准

D.国有股东仅限于为国有资产监督管理机构全资或控股子公司提供质押

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甲公司2016年10月10日自证券市场购入乙公司发行的股票100万股，共支付价款860万元，另支付交易费用4万元。购入时，乙公司已宣告但尚未发放的现金股利为每股0.16元，于本月末收回。甲公司将购入的乙公司股票作为交易性金融资产核算。2016年12月2日，甲公司出售该交易性金融资产，收到价款960万元。甲公司2016年利润表中因该交易性金融资产应确认的投资收益为（?）万元。
A.100

B.112

C.120

D.132

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公开发行公司债券担保函的主要内容，至少包括下列（?）事项。 Ⅰ 担保金额 Ⅱ担保期限 Ⅲ 担保方式 Ⅳ 担保范围
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2013年真题】基金销售机构的业务信息管理要求系统数据应逐日备份并异地妥善存放。系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（　　）年。
A.5

B.10

C.15

D.20

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【2013年真题】对多数开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露（　）次资产净值和份额净值。
A.1

B.2

C.3

D.5

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《上市公司治理准则》规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在（?）以上的上市公司，应当采用累积投票制度。
A.10%

B.30%

C.49%

D.50%

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甲公司为乙公司的母公司。2013年1月1日，甲公司从集团外部用银行存款3500万元购入丁公司80%股权(属于非同一控制下控股合并)并能够控制丁公司的财务和经营政策，购买日，丁公司可辨认净资产的公允价值为4000万元，账面价值为3800万元，除一项存货外，其他资产、负债的公允价值与账面价值相等，该项存货的公允价值为500万元，账面价值为300万元。至2014年7月1日，丁公司将上述存货对外销售60%。2014年7月1日，乙公司购入甲公司所持有的丁公司80%股权，实际支付款项3000万元，形成同一控制下的控股合并。2013年1月1日至2014年7月1日，丁公司实现的净利润为800万元，无其他所有者权益变动。则2014年7月1日，乙公司购入丁公司80%股权的初始投资成本为（）万元。
A.3800

B.3744

C.3900

D.4044

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【2013年真题】以下不属于证券投资基金特点的是（　）。
A.集合理财，专业管理

B.组合投资，分散风险

C.收益平稳，风险较小

D.独立托管，保障安全

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