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证券从业资格保荐代表人试题

【2013年真题】债券投资者对债券价格波动性和债券价格利率风险进行计算的指标不包括（　）。
A.基点价格值

B.价格变动收益率值

C.骑乘收益率曲线

D.久期

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以下关于证券公司次级债的说法正确的有（?）。 Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％ Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（?）方式转让股票。 Ⅰ 协议 Ⅱ做市 Ⅲ 竞价 Ⅳ 拍卖
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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通过下列措施可以提高销售息税前利润率的有（?）。 Ⅰ 提高安全边际率 Ⅱ提高边际贡献率 Ⅲ 降低变动成本率 Ⅳ 提高利润敏感度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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2017年5月，上交所甲上市公司非公开发行股票，定价基准日前20个交易日总交易量1亿股，总成交额10亿元；定价基准日前1个交易日总交易量0.1亿股，总成交额1.1亿元，则以下定价符合规定的是（?）。

Ⅰ 11元
Ⅱ10元
Ⅲ 9.9元
Ⅳ 9.6元
Ⅴ 9元

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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发行公司债券，股东大会应决议的事项有（?）。 Ⅰ 分期发行事项 Ⅱ 募集资金用途 Ⅲ 发行数量 Ⅳ 发行价格 Ⅴ 决定托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2012年真题】基金清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。
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【2012年真题】（　）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A.交易所交易资金清算

B.全国银行间市场交易资金清算

C.场外资金清算

D.场内资金清算

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【2012年真题】大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就是债券的久期。
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下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据2014年5月14日颁布施行的《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形（）。
A.甲公司，2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2013年度公司营业收入为4800万元

B.丁公司2011年度从事原料药生产，2012年度和2013年度从事制剂生产

C.乙公司，2011年至2013年扣除非经营性损益前净利润分别为1500万元、-120万元、1300万元，扣除非经营性损益后净利润分别为1400万元、-300万元、1200万元；2013年度公司营业收入5000万元

D.丙公司，2010年设立为有限责任公司，2012年6月按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司，净资产为2500万元，其中未分配利润为-100万元

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