保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

关于创业板首次公开发行股票招股说明书的信息披露，下列说法正确的有（）。Ⅰ发行人应当披露已经取得的专利、非专利技术Ⅱ实际控制人应披露至最终的国有控股主体、集体组织、自然人Ⅲ发行人应当披露财务报告审计基准日至招股说明书签署日之间的相关财务信息Ⅳ发行人应披露董事、监事、高级管理人员报告期内薪酬总额占各期发行人利润总额的比重Ⅴ发行人无需披露员工情况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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发行人提交首次公开发行股票申请文件后，下列情形中将导致发行人被中止审查的有（）。Ⅰ发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除Ⅱ发行人因涉嫌违法违规被司法机关侦查，尚未结案Ⅲ负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更Ⅳ对有关法律、行政法规、规章的规定，需要请求有关机关作出解释，进一步明确具体含义Ⅴ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（）。Ⅰ发行人的行为是否存在违法违规Ⅱ中介机构的报告是否真实Ⅲ发行人是否符合股票发行上市条件Ⅳ招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当Ⅴ发行人的关联交易情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅴ

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关于多人拥有公司控制权，以下说法正确的有（）。Ⅰ如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更Ⅱ相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的，发行审核部门可根据该等情形判断构成多人共同拥有公司控制权Ⅲ多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确Ⅳ发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，发行人公司治理结构健全，运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【2013年真题】依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是（　）。
A.办理基金备案手续

B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C.安全保管基金财产

D.及时办理基金清算、交割事宜

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甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有（）。Ⅰ2012年至2013年10月，公司存在重大违规担保，2013年11月消除Ⅱ2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让Ⅲ甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为Ⅳ2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事

A.Ⅰ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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2020年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（）。Ⅰ现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论Ⅱ2018年10月，公司的高级管理人员技术总监张某离职Ⅲ2017年的审计报告被注册会计师出具保留意见，目前该影响已经消除Ⅳ2019年10月，公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响，被深圳证券交易所公开谴责Ⅴ上市公司控股股东2020年5月公开承诺在2个月内回购500万股，截止目前尚未履行完毕

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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投资价值研究报告包括的内容有（）。Ⅰ发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位Ⅱ发行人经营状况和发展前景分析Ⅲ发行人盈利能力和财务状况分析Ⅳ发行人募集资金投资项目分析

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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甲公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市，下列关于招股说明书的信息披露，正确的有（）。Ⅰ必须披露“最近1年新增股东的持股数量及变化情况”Ⅱ如果甲公司名称中含有“科技”字样，应当说明冠名依据Ⅲ应披露报告期内向前五名客户的合计销售额，如前五名客户中乙公司为甲公司关联方，应同时披露乙公司向甲公司购买的产品最终实现销售的情况Ⅳ应披露报告期内向前五名供应商的合计的采购额Ⅴ应披露发行当年和未来3年的发展规化及采取的措施，同时应声明在上市后通过定期报告公告发展规划的实施情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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甲公司为深交所主板上市公司，李某系甲公司的实际控制人，乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公开发行股票，以下认购对象中，其认购的股份需锁定18个月的有（）。Ⅰ李某Ⅱ通过认购本次非公开发行股票，成为甲公司实际控制人的王某Ⅲ甲公司拟引进的境外战略投资者Ⅳ甲公司拟引进的境内战略投资者Ⅴ乙公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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