证券从业资格 保荐代表人试题
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【2018年真题】以下可以参与非上市公众挂牌公司定向发行的是（?）。 Ⅰ 公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ 300万元资本的合伙企业 Ⅲ 实缴资本500万元的公司 Ⅳ 私募基金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2018年真题】下列各项中，属于筹资活动产生的现金流量的有（?）。 Ⅰ 支付的现金股利 Ⅱ 取得短期借款收到的现金 Ⅲ 增发股票收到的现金 Ⅳ 偿还公司债券支付的现金
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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【2018年真题】保荐机构应当对上市公司应披露的（?）事项发表独立意见。 Ⅰ 募集资金使用情况 Ⅱ 限售股份上市流通 Ⅲ 关联交易 Ⅳ 风险投资、套期保值等业务
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
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以下属于上市公司不得公开发行证券情形的有（?）。 Ⅰ 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ 最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ 上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅳ 现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
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【2018年真题】下列各项中，应计入建造合同收入的有（?）。 Ⅰ 合同规定的初始收入 Ⅱ 合同变更形成的收入 Ⅲ 合同索赔形成的收入 Ⅳ 合同执行过程中取得的非经常性零星收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2018年真题】关于发行公司债券的说法正确的有（?）。 Ⅰ 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 Ⅱ 只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债 Ⅲ 股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券 Ⅳ 上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
A.Ⅰ
B.Ⅰ Ⅱ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（?）。 Ⅰ 采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ 客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ 取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ 发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2018年真题】以下关于证券公司次级债的说法正确的有（?）。 Ⅰ 证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销 Ⅱ 证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ 证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％ Ⅳ 证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅲ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
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【2018年真题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述中，正确的有（?）。 Ⅰ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ 保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ 所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 Ⅳ 证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
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根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》，下列说法正确的是（?）。 Ⅰ 发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人，但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股，应当由全国股份转让系统自律管理 Ⅱ 申请人应披露票面股息率或其确定原则 Ⅲ 应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响 Ⅳ 注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的，应按《企业会计准则》编制财务报表
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ