保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

甲上市公司监事李某，2014年5月买了甲公司300万股票，2014年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有（　）。 Ⅰ．收益20万元应收归公司所有，应由董事会收回其所得收益 Ⅱ．公司董事会不按照规定收回收益的，股东有权要求董事会在30日内执行 Ⅲ．股东要求董事会收回收益，董事会在30日内未执行的，股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼 Ⅳ．证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管，监事不在限制范围，因此董事会无权收回监事李某的收益
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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下列各项中，属于投资性房地产的有（　）。 Ⅰ．企业出租给本企业职工居住的房屋 Ⅱ．企业自用的办公楼 Ⅲ．房地产开发企业为销售而正在开发的商品房 Ⅳ．企业拥有产权，并以经营租赁方式出租的建筑物
A.Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅲ

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某可转换债券的面值为1000元，转换价格为40元。标的股票的市场价格为45元，可转债的市场价格为1100元，则下列说法正确的有（　）。 Ⅰ．转换贴水率2．27％Ⅱ．转换平价44元 Ⅲ．转换升水率2．22％Ⅳ．转换价值1125元
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅲ．Ⅳ

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下列关于政府补助的说法正确的有（　）。 Ⅰ．增值税出口退税属于政府补助 Ⅱ．先征后返的企业所得税属于政府补助 Ⅲ．政府一次性向某企业无偿划拨大量的环保设备，因这些环保设备的公允价值不能可靠取得，该企业按照名义金额(1元)计量 Ⅳ．企业收到即征即退的增值税时，应确认为递延收益
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅲ．Ⅳ

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以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（　）。 Ⅰ．通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％ Ⅱ．投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司己发行股份的5％之后又继续增持5％ Ⅲ．通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7％ Ⅳ．投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6％
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

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以下哪些可列入资产支持证券的基础资产负面清单（　）。 Ⅰ．投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ．矿产资源开采收益权 Ⅲ．地方融资平台的应收账款Ⅳ．土地出让收益权
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

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从事下列业务需要保荐业务资格的是（　）。 Ⅰ．发行公司债Ⅱ．首次公开发行股票 Ⅲ．发行可转换债券Ⅳ．创业板非公开发行简易程序且自行销售
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ

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某上市公司发行股份购买资产，董事会决议公告日前20个交易日、30个交易日、60个交易日、120个交易目的公司股票交易均价分别为20元每股、22元每股、25元每股和30元每股，则以下发行股份的价格可能符合相关规定的有（?）。 Ⅰ．18元 Ⅱ．16元 Ⅲ．20元 Ⅳ．22．5元
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ 价，则Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ项均符合标准，故选B项。 *

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创业板上市公司最近一年末净资产4亿元，最近一期末净资产6亿元．则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序（　）。
A.本次非公开发行股票融资额5000万元

B.本次非公开发行股票融资额6000万元

C.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元

D.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

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以下关于一人有限责任公司的说法正确的有（　）。 Ⅰ．一个自然人只能成立一个一人有限责任公司 Ⅱ．一人有限责任公司的股东可以是一个自然人或一个法人 Ⅲ．一个一人有限责任公司不可以再投资设立一人有限责任公司 Ⅳ．一人有限责任公司最低注册资本为十万元
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

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