保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（?）。 Ⅰ．配偶持有发行人股份 Ⅱ．通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ．尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ．发行保荐工作报告存在重大遗漏
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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【2018年真题】根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市．应当符合的条件，下列说法正确的有（?）。 Ⅰ 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ 公司股本总额不少于人民币1亿元 Ⅲ 公司股本总额若超过4亿股，则公开发行股份的比例应为10％以上 Ⅳ 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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根据《企业会计准则第36号一关联方披露》的规定，下列表述正确的有（　）。 Ⅰ．与该企业发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构，不构成企业的关联方 Ⅱ．与该企业发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、经销商或代理商，不构成企业的关联方 Ⅲ．与该企业共同控制合营企业的合营者，不构成企业的关联方 Ⅳ．仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业之问构成关联方
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

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【2013年真题】下列选项中，关于套利组合说法不正确的是（　）。
A.该组合中各种证券的权数满足

B.该组合因素灵敏度系数为1，即

C.该组合具有正的期望收益率，即

D.如果市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会

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【2013年真题】对企业投资者买卖基金份额征收印花税。
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【2013年真题】公允价值变动损益一般在估值日次日对基金资产按公允价值估值时予以确认。
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证券公司借入次级债务应当符合的条件有（?）。 Ⅰ 借入资金有合理用途 Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准 Ⅲ 长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25% Ⅳ 次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2017年真题】关于公司清算的说法正确的是（）。
Ⅰ.公司清算的，应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组
Ⅱ.有限公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成
Ⅲ.逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定的有关人员组成清算组进行清算
Ⅳ.清算组可以处理与清算有关的公司未了结的业务

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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甲上市公司公开增发股票，公司股票招股意向书公告日和董事会决议公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日的均价如下表，则符合公开发行股票的价格为（　）。单位：元／股公司股票招股意向书公告日前董事会决议公告日前 1个交易日 20个交易日 30个交易日 1个交易日 20个交易日 30个交易日 18 17 16 22 20 19 Ⅰ．17．10元Ⅱ．15元Ⅲ．18元Ⅳ．19元
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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我国商业银行的资本充足率要求为；核心一级资本充足率不得低于__________，一级资本充足率不得低于__________，资本充足率不得低于__________。（　）
A.4％、5％、6％

B.4％、5％、8％

C.4％、6％、8％

D.5％、6％、8％

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