保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

某上市公司股本总额为1亿股，拟实行股权激励计划，下列说法不符合股权激励相关规定的是（?）。 Ⅰ．标的股票来源为回购本公司股份1000万股股票 Ⅱ．经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过，授予公司总经理120万股股票 Ⅲ．因没有足够的资金行使权，公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事 Ⅳ．审议通过股权激励计划草案，需董事会三分之二以上的董事同意
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

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A公司按照规定在公司内部设立了审计委员会，任命王某为审计委员会主任，关于审计委员会的职责，下列说法错误的是（?）。
A.聘请或更换外部审计机构

B.负责内部审计与外部审计的协调

C.审核公司的财务信息及其披露

D.监督及评估公司的内部控制

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根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法中，正确的是（?）。
A.深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定

B.发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件

C.债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息

D.发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

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【2013年真题】使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（　）。
A.现金比例

B.正常现金比例

C.特殊现金比例

D.投资比例

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【2018年真题】甲公司有A产品1000件，单位成本为I元，甲公司与乙公司签订了产品销售合同．约定由甲公司销售A产品500件给乙公司，合同单价为1．2元，A市场销售价格为每件0．90元，预计每件A产品销售税费为0．1元，则A产品应提取的跌价准备为（?）元。
A.100

B.50

C.0

D.200

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【2012年真题】（　）是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。
A.风险评估

B.控制活动

C.信息沟通

D.内部监控

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【2012年真题】影响封闭式基金交易价格的因素有（　）。
A.基金名称

B.基金资产净值

C.利率变化

D.市场供求关系

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在利率期限结构理论中，一般认为影响期限结构曲线的因素有（）。 Ⅰ 债券预期收益中可能存在的风险溢价 Ⅱ 债券预期收益中可能存在的流动性溢价 Ⅲ 对未来利率变动方向的预期 Ⅳ 市场效率低下或者资金在长期市场、短期市场之间的相互流动的可能性（即有无障碍） Ⅴ 债券预期收益中可能存在的系统风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，投票情况应当单独统计并予以披露的是（?）
A.上市公司董事，持股比例0.03%

B.上市公司董事会秘书，持股比例1%

C.上市公司控股股东

D.上市公司独立董事，持股比例0.9%

E.上市公司持股比例3%的股东

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某有限责任公司有四个股东甲、乙、丙、丁，持股比例为4：3：2：1，丁欲将其股权作价10万元对外转让，则以下行为符合法律规定的是（　）。 Ⅰ．乙、丙均不同意转让但同意购买，协商不成时，乙最多可认购5万元 Ⅱ．乙、丙均不同意转让但同意购买，协商不成时，乙最多可认购6万元 Ⅲ．乙、丙均不同意转让也不同意购买，丁可以转让 Ⅳ．甲、乙、丙均不同意转让也不同意购买，丁可以转让
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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