金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

调整中央银行基准利率是中国人民银行采用的主要利率工具之一，下列不属于中央银行基准利率的是（　　）。
A.再贷款利率

B.存款准备金利率

C.超额存款准备金利率

D.金融机构的法定存贷款利率

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下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责； Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务； Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务； Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

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证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容不包括（　　）。
A.受到证券交易所谈话提醒

B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检

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向原股东配钱股份应当符合（　　）。Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ．采用《证券法》规定的代销方式发行Ⅳ．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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我国发行的国际债券品种主要有（）。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券 Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.熊猫债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。
A.国家税收部门

B.中国证监会

C.中国结算公司

D.证券交易所

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下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有() I 证券发行人 II上市公司 III证券公司 IV证券投资基金管理公司
A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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根据我国《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》的规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

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一般性货币政策工具包括（）。 Ⅰ.存款准备金政策 Ⅱ.再贴现政策 Ⅲ.公开市场业务 Ⅳ.消费者信用控制
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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()是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
A.卖出期权

B.欧式期极

C.美式期权

D.看涨期权

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