金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

有限售条件股份包括( )。 Ⅰ、国家持股； Ⅱ、国有法人持股； Ⅲ、其他内资持股； Ⅳ、外资持股。
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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关于货币层次，下列说法中错误的是（　　）。
A.从数量上看，M0
B.M1是狭义货币，M2是广义货币

C.M0包括银行的库存现金

D.在我国，准货币包括定期存款、储蓄存款和其他存款

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以下对ETF说法正确的是（　　）。Ⅰ．采用主动管理模式Ⅱ．采用指数基金模式Ⅲ．实物申购、赎回Ⅳ．有“最小申购、赎回份额”的规定
A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅱ Ⅲ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（　　）。
A.20%

B.30%

C.40%

D.70%

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根据《人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（）。
A.有重大违法行为，经查实后果严重的

B.最近2年连续亏损，在限期内未消除的

C.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金，在限期内未消除的

D.净资产额减至人民币2200万元，在限期内已经消除

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按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为（）。
A.借贷性融资和投资性融资

B.货币性融资和实物性融资

C.直接融资和间接融资

D.风险性融资和稳健性融资

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基金托管人职责终止的情形有（）。 Ⅰ.收益连续半年下降 Ⅱ.被基金份额持有人大会解任 Ⅲ.被依法取消托管人资格 Ⅳ.基金托管人解散或宣告破产
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括（　　）。
A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得

C.处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

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在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（　　），每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。
A.0.01%

B.0.03%

C.0.05%

D.0.1%

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《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

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