金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
A.集中管理

B.第三方存管

C.有效控制

D.统一存管

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对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。 Ⅰ.现在定约成交 Ⅱ.将来交割 Ⅲ.非标准化 Ⅳ.在场外市场进行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（　　）。
A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

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（　　）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A.主板市场

B.创业板市场

C.中小板市场

D.第四版市场

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【2016年真题】股权类产品的衍生工具不包括( )。
A.股票期货

B.股票指数期权

C.金融互换

D.股票期权

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【2015年真题】凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%(千分之二)收取手续费。
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下列关于公募基金具有的主要特征的说法，不正确的是（　　）。
A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

B.基金募集对象固定

C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

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我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（　　）。
A.整顿期

B.再度发展期

C.萌芽期

D.发展期

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下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是（　　）。
A.临时停牌期间，可以继续申报

B.临时停牌期间，不能撤销申报

C.复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价

D.复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价

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下列关于A级债券特点的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.本金和收益的安全性最大 Ⅱ.本金和收益的安全性最小 Ⅲ.受经济形势影响的程度较小 Ⅳ.收益水平较低，筹资成本也低
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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