金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。
A.自助终端系统

B.客户端委托系统

C.页面客户端系统

D.电脑交易系统

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在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。
A.国家发改委

B.行业管理部门

C.省发展改革部门

D.计划单列市发展改革部门

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根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列（）情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。 Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸 Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币 Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品 Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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属于公债的有（　　）
I 金融债券
II 地方政府债券
III 企业债券
IV 国家债券
A.I、II

B.II、III

C.II、IV

D.III、IV

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下列不属于《人民共和国银行业监督管理法》所称的银行业金融机构的是（　　）。
A.在人民共和国境内设立的政策性银行

B.在人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社

C.在人民共和国境内设立的贷款公司

D.在人民共和国境内设立的商业银行

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买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。
A.货币期权

B.互换期权

C.利率期权

D.股票期权

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宏观经济对股票价格影响的特点是（）。 Ⅰ.波及范围广 Ⅱ.干扰程度深 Ⅲ.作用机制复杂 Ⅳ.导致股价波动幅度较大
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。
A.延迟成交

B.择日成交

C.无效

D.部分无效

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我国的外资股包括（）。 Ⅰ.红筹股 Ⅱ.蓝筹股 Ⅲ.境内上市外资股 Ⅳ.境外上市外资股
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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中央银行主要通过（　　）途径为商业银行充当最后贷款人 I 票据再贴现 II 票据再质押 III 抵押再贷款 IV 票据再抵押
A.I、II

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

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