证券从业资格 金融市场基础知识试题
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长期国债的偿还期限一般为（）。
A.5年以上
B.10年
C.15年以上
D.10年或10年以上
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【2021年真题】下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，证券的有（）。
Ⅰ.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构Ⅱ.法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为Ⅲ.在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行Ⅳ.外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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【2021年真题】按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）。
Ⅰ.公募市场Ⅱ.私募市场Ⅲ.全球性市场Ⅳ.区域性市场
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
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【2021年真题】下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（）。
Ⅰ、现场委托Ⅱ、柜台委托Ⅲ、非柜台委托Ⅳ、非现场委托
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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在合规管理制度中，（）制度是防范洗钱活动的基础性工作。
A.可疑交易报告
B.客户身份识别
C.大额交易报告
D.交易记录保存
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【2021年真题】下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）。
Ⅰ、个人投资者买卖基金份额免征增值税Ⅱ、个人投资者买卖基金份额免征收印花税Ⅲ、个人投资者申购基金份额所取得的差价收入，暂不征收个人所得税Ⅳ、个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，由基金代扣代缴20%的个人所得税
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2021年真题】下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（）。
Ⅰ.证券交易的买价由做市商给出Ⅱ.证券交易的卖价由做市商给出Ⅲ.投资者之间可以直接成交Ⅳ.做市商以其自有资金或证券与投资者交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2021年真题】货币市场基金的投资对象包括（）。
Ⅰ、银行短期存款Ⅱ、公司短期债券Ⅲ、银行承兑票据Ⅳ、长期国债
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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【2021年真题】风险度量的方法包括（）。
Ⅰ、敏感性分析法Ⅱ、波动性分析法Ⅲ、缺口分析法Ⅳ、名义值分析法
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【2021年真题】下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）。
Ⅰ.基金的信息披露必须保证所披露信息的真实性、准确性和完整性Ⅱ.基金的信息披露制度有利于防止利益冲突和利益输送Ⅲ.基金的信息披露不具有强制性Ⅳ.与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是透明度较高
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ