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试题详情
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。  Ⅰ.责令改正  Ⅱ.出具警示函  Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告  Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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试题答案

B

试题解析

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施。

少年,再来一题如何?
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