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试题详情
【2021年真题】关于证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求,下列说法正确的有()。Ⅰ、应当设立专门研究部门或者子公司,监理健全业务管理制度Ⅱ、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理Ⅲ、应当建立证券研究报告发布审阅机制Ⅳ、应当勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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试题答案

A

试题解析

证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制,明确审阅流程,安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。发布证券研究报告证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告人员及相关人员实行集中统一管理。

少年,再来一题如何?
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