A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅱ
已帮助 52 人解答此问题
B
Ⅰ，上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。按照现行“《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编试卷》(2015年9月18日)”的规定，配套募集资金部分聘请的中介机构中：“具有保荐人资格的独立财务顾问可以兼任保荐机构。”可见独立财务顾问需具备保荐资格。Ⅱ，现行规定是募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格100%的.由证监会发审委审核;不超过100%的，一并由并购重组审核委员会予以审核。Ⅲ、Ⅳ，2012年1月19日，证监会《<关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定>的问题与解答》的五问：《决定》中第八条有关上市公司重大资产重组与通过定向发行股份募集配套资金同步操作的定价方法、锁定期的具体安排是什么?”的回答中规定，采用锁价方式募集资金的重组项目，募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致，视为一次发行，有关重组项目发行对象合计不超过10名;对于采用询价方式募集资金的重组项目，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行，有关重组项目购买资产部分和募集资金部分的发行对象各不超过10名。根据《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金涉及定价等有关问题与解答》的规定，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行。2012年1月19日发布的《<关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定>的问题与解答》中第五问关于“《决定》中第八条有关上市公司重大资产重组与通过定向发行股份募集配套资金同步操作的定价方式、锁定期的具体安排是什么?”的问题解答同时废止。
【2012年真题】投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（ ）。A.过分自信B.重视当前和熟悉的事物C.回避损失和"心理"会计D.互相影响
已帮助 159 人解答此问题 查看答案及解析
【2012年真题】以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为（ ）基金。A.收入型B.平衡型C.指数型D.成长型
已帮助 130 人解答此问题 查看答案及解析
首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写（ ）。 Ⅰ 主承销商的研究人员 Ⅱ 分销商的研究人员 Ⅲ 保荐代表人 Ⅳ 独立第三方研究机构的研究人员 A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
已帮助 175 人解答此问题 查看答案及解析
公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（）。 A.70%B.30%C.50%D.60%
已帮助 227 人解答此问题 查看答案及解析
【2012年真题】（ ）属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金持有大会费用D.基金发行费
已帮助 155 人解答此问题 查看答案及解析
公司反收购策略中，管理层防卫策略不包括（）。 A.毒丸策略B.金降落伞策略C.银降落伞策略D.积极向其股东宣传反收购的思想
已帮助 242 人解答此问题 查看答案及解析
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（ ）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.净资本的60%B.净资产的60%C.净资本的40%D.净资产的40%E.总资产的40%
已帮助 246 人解答此问题 查看答案及解析
【2012年真题】经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（ ）。A.基金管理人申请B.基金持有人大会决议通过C.出现基金契约或基金规定的情形D.基金托管人申请
已帮助 168 人解答此问题 查看答案及解析
下列各项属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。 I 研究、销售等后台支持部门的情况说明 II 保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字 III 董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明 IV 公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明 A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV
已帮助 158 人解答此问题 查看答案及解析
【2012年真题】根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。
已帮助 216 人解答此问题 查看答案及解析