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试题详情
以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有（ ）。 Ⅰ 注册资本500万元人民币以上的法人机构，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 Ⅱ 证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金 Ⅲ 在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，并且具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历 Ⅳ 挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶 Ⅴ 公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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试题答案

C

试题解析

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2017年修订) Ⅰ项，第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①注册资本500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。 Ⅱ项，第4条规定，《办法》第八条第二款、第三款规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。 Ⅲ项，第5条第1款规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让： ①在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。 ②具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。第6条规定，下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：①《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工，以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织；②符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。 Ⅳ项，《非上市公众公司监督管理办法》（2017年修订）第39条规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。据此，挂牌公司董事、监事、高级管理人员的配偶不能参与定向发行。 Ⅴ项，战略投资者不一定是符合投资者适当性管理规定的合格投资者。

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