A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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C
Ⅰ、Ⅱ两项正确，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》第10条规定，全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作。基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层。全国股转公司可以根据分层管理的需要，适当提高或降低挂牌公司层级调整的频率。Ⅲ项正确，第11条第1款规定，全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在3个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。Ⅳ项正确，是属于第7条第2项禁止情形，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见，不得调整进入创新层；Ⅴ项错误，第12条第3项规定，挂牌公司不符合创新层公司治理要求且“持续时间”达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层。故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确，选C。
【2012年真题】投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（ ）。A.过分自信B.重视当前和熟悉的事物C.回避损失和"心理"会计D.互相影响
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【2012年真题】以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为（ ）基金。A.收入型B.平衡型C.指数型D.成长型
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首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写（ ）。 Ⅰ 主承销商的研究人员 Ⅱ 分销商的研究人员 Ⅲ 保荐代表人 Ⅳ 独立第三方研究机构的研究人员 A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
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公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（）。 A.70%B.30%C.50%D.60%
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【2012年真题】（ ）属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金持有大会费用D.基金发行费
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公司反收购策略中，管理层防卫策略不包括（）。 A.毒丸策略B.金降落伞策略C.银降落伞策略D.积极向其股东宣传反收购的思想
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证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（ ）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.净资本的60%B.净资产的60%C.净资本的40%D.净资产的40%E.总资产的40%
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【2012年真题】经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（ ）。A.基金管理人申请B.基金持有人大会决议通过C.出现基金契约或基金规定的情形D.基金托管人申请
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下列各项属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。 I 研究、销售等后台支持部门的情况说明 II 保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字 III 董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明 IV 公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明 A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV
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【2012年真题】根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。
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